新华社深圳10月13日电(记者 吴燕婷) 记者从中国证券监督管理委员会深圳监管局获悉,近日,深圳市国诚投资咨询有限公司因提供虚假的投资顾问数量信息并夸大其投资咨询服务能力被处罚63万元。
据深圳证监局〔2019〕5号行政处罚决定书显示,国诚投资上海分公司官网宣传“新股道”产品时,有“20余名专业投资顾问”“精准把握买卖点”等表述,提供虚假的投资顾问信息并夸大其投资咨询服务能力。
国诚投资广州分公司运营的微信公众号国诚财经(gccj88),在其“操盘大师”页面对金麒麟操盘团队宣传为“不惜重金聘请金融界8大不同出处的传奇操盘手”“8年时间里,年度成功率100%,3名担任过知名券商操盘手,1名是名震股市江湖的涨停敢死队成员”“注册分析师17名,其中博士研究生2名”“每天运用海量因子模型对2000多只股票进行快速运算”,相关人员数量、学历、从业经历存在虚假信息,且夸大投资咨询服务能力,误导投资者。
此外,国诚投资销售人员通过电话招揽客户时,存在夸大投资咨询服务能力,误导投资者的情况。
据了解,截至2018年3月28日,深圳国诚官网及上海分公司官网挂出的核心团队、投研团队成员中,有多名成员实际已经离职。
截至立案调查时,深圳国诚分析部主管蔡某卫未取得证券投资咨询业务执业证书,但其存在向客户推荐股票,实际从事证券投资咨询业务行为;国诚投资未按规定制定和落实相关投资者适当性内部管理制度,未明确投资者适当性匹配的具体依据、方法、流程等。深圳国诚的法定代表人、总经理孙忠是前述违法行为直接负责的主管人员。
因此,深圳证监局依据相关法律规定,决定处罚深圳国诚63万元,责令其改正并给予警告;决定处罚深圳国诚法定代表人孙忠13万元并给予警告。
-
范冰冰被曝已产子?引发热议2019/09/03
-
篮球世界杯四分之一决赛:美国队无缘半决赛2019/09/12
- 袁惟仁瘦成皮包骨 小胖老师掉40斤是咋回事
- 曝黄渤喜得爱子是什么情况?终于真相了,原来
- 刘烨为儿子庆生是什么情况?怎么回事?终于真
- 李小璐小号疑曝光 想不到“李美心的妈”竟
- 陈乔恩谈女性四十是什么情况?怎么回事?终于
- 冯天薇战胜陈梦是什么情况?怎么回事?终于真
- 村民7分钟救4命 轿车坠河危在旦夕
- 吴卓林新造型是什么情况?怎么回事?终于真相
- 数说中央主要媒体新中国成立70周年报道亮点
- 鲲鹏展翅九万里——新中国成立70周年民航发展成就综述
- 多家银行发文加强管控 透支信用卡买房不灵了
- 多地网友目击疑似陨石坠落 专家:或是火流星现象
- 台风逼近日本:狂风暴雨要来 首都圈将大规模停运
- 波兰和奥地利作家分获2018年和2019年诺贝尔文学奖
- 从生产到发射只需要60天!3D打印火箭两年后飞太空?
- 谁是最肥的崽?美国“胖熊争霸赛”冠军揭晓